案例研究（Case study）方法是一种解释社会现象的研究方法。案例研究是一种运用历史数据、档案材料、访谈、观察等方法收集数据，并运用可靠技术对一个事件进行分析从而得出带有普遍性结论的研究方法。

案例研究的定义有两大类别，第一种观点认为案例是特殊事件，案例就是案例，从案例中不能总结出规律性的结论；第二种观点认为对案例的研究可以得出新的假说以及分析性的普遍结论。

不同学者有不同的意见，阿德尔曼对案例研究的定义为：“案例研究是对一组研究方法的笼统术语，这些方法着力于对一个事件进行研究”。贝纳德认为：“ 案例研究是用来阐明和支持命题和规则的方法, 而不是归纳出新的假说。如此, 诸如寓言、讽寓、远见、揭露的事物、神话、故事、悲剧、小说等都从古代就开始运用社会案例”。但是美籍华人应国瑞( Robert K. Yin) 的观点得到了广大学者的认同，他认为案例研究是在现象和其背景界限不清晰时，使用多种资料源调查现实情境中时下现象的一种实证研究方法。

案例研究的定位：

● 归纳和演绎。科学研究中，构建理论时有两种可选的方法：归纳法和演绎法。归纳法以经验证据为基础，演绎法的基础则是逻辑推理，其结论在现实中不必是真实的，但一定是合乎逻辑的。案例研究属于归纳法。
● 案例研究与定性研究。案例研究不同于定性研究，可能会涉及定量的方法，甚至全部使用定量方法。
● 案例研究与扎根理论。扎根理论被认为是定性研究方法中最科学的一种，它的宗旨是在经验基础上建立理论。研究者在研究开始前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。案例研究事先可以有研究理论框架或假设，探索性案例研究遵循的正是扎根理论的方法。

Yin认为三个条件决定所采用的研究方法的类型：第一，研究问题的类型；第二，研究者对行事（behavioral events）的控制程度；第三，研究对时下事件的聚焦程度。各种研究方法的适用性如表 1 所示，每种方法都可以进行“是什么”（ What）的探索性问题研究，而“怎么样” （How）和“为什么”（Why）的问题更多的属于解释性（或称因果性）问题， 这类问题更可能采用实验法、历史分析法或案例研究法，如果这类问题同时又是当前发生的并且可控程度不高，就可以选用案例研究法。

 表1  不同研究方法的使用情形

案例研究适用于多个学科、专业和场景，比如：

（1）政策、政治学，公共行政研究

（2）社区心理学和社会学

（3）组织与管理研究

（4）城市与区域规划研究

（5）社会科学中的博士论文、硕士论文以及工商管理、管理科学和社会工作等。

案例研究作为一种研究方法, 其过程中会涉及到多种研究维度, 因此一个清晰的分类体系可以帮助研究者选择合适的研究方法。大体来说, 可以从研究的目的、案例个数、分析单位这三个方面考虑,见下表：

表2 　案例研究的分类体系

案例研究可以选择单案例研究(single case)，也可以选择多案例研究(multiple case)。两者都属于案例研究的变式，两者各有不同的适用范围。单案例研究又称经典性案例研究， 指在收集数据时仅选择单个案例作为研究对象。当案例研究中包含多个案例时，就称为多案例研究，也称为比较性案例研究。

图1  多案例研究流程图

每种研究方法都可以服务于三种目的———探索、描述或者解释, 相应的, 案例研究也可以分为探索性案例研究、描述性案例研究、解释性的案例研究。探索性的案例研究是用来回答“ 什么事”的问题, 即尝试寻找对事物的新洞察, 或尝试用新的观点去评价现象。描述性的案例研究主要是对人、事件或情景的概况做出准确的描述， 教学案例主要是描述性的案例。解释性的案例研究则更适合回答“ 怎么样”和“ 为什么”之类的问题。这里需要指出的是, 这并不意味着三者之间有明确的界限, 相反, 他们之间有着很多重叠、交叉之处。

按照分析单位进行分类可以分为整体性案例研究和嵌入性案例研究。整体性案例研究是指在某个案例研究中，仅考察某一组织或公共政策的整体性质。嵌入性案例研究指一个案例研究中包含一个以上的分析单位，即除了整体单位之外，还包含一个或多个亚单位，又称为次级分析单位，这些亚单位可以通过抽样技术或者簇群技术 (cluster techniques)抽取出来作为嵌入性分析单位。通过任意方式获得次级分析单位的研究设计都称为嵌入性案例研究。

Eisenhardt研究了案例研究的一般步骤，郑伯埙等对其研究成果做了进一步的规整，将八个基本步骤归纳为三个阶段：准备阶段、执行阶段和对话阶段，如表3所示：

表3  案例研究的一般步骤

（一）案例研究的优势

● 案例研究不仅对现象进行详实的描述，更对现象背后的原因进行了深入的分析，它既回答“怎么样”和“为什么”的问题，也有助于研究者
把握事件的来龙去脉和本质。
● 案例研究来源于实践，没有经过理论的抽象与精简，是对客观事实全面而真实的反映，将案例研究作为一项科学研究的起点能够切实增加实证的有效性。
● 案例研究包含真实情境中的各种要素及特殊现象、突发现象，研究者在进行案例研究的过程中可能会发现一些前人没有觉察到的原因、现
象或者结果等变量，这往往会成为案例研究中隐含的、有待检验的假设，成为以后研究的基础。

（二）案例研究的局限

● 在外部效度方面，由于案例研究非常耗费时间和人力，所以采用该方法进行一项研究时，通常不会出现大量的案例，而是应用小样本研究。
然而，当一个以小群体为样本得出的研究结论被应用于其他群体，或者较大的群体时，其有效程度是难以测量并令人信服的。因此，案例研究法的外部效度大大下降。
● 在内部效度上，案例可以说是一个真实的故事，其中包含的信息极其丰富，这对研究者把握重要情况，提炼变量的能力提出了更高的要求。Yin(1994)认为案例研究的归纳不是统计性的，而是分析性的，这必定使归纳带有一定的随意性和主观性。由此，案例研究法的内部效度会被提出质疑。
● 在案例研究中现象和环境的边界不十分明确的时候也会增加研究的困难。
● 在信度问题上，如果研究者采用多案例进行研究，案例间可能会是异质的，造成难以对案例进行归纳，这是信度上的不足。

1.中国管理学案例研究_综述与评估.pdf

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2.案例研究设计与方法 罗伯特.K.殷 重庆.pdf

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